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【最高人民法院】
执行过程中,案外人对未做房屋初始登记的执行标的物主张所有权并请求中止执行,法院不予认可

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法院对具有强制执行力的公证债权文书认定不予执行的裁判规则

原创: 法信 法信 7月11日
  发布时间:2018-10-09 16:11:53 打印 字号: | |
  法信 · 裁判规则

1.法院对公证债权文书有无执行力进行司法审查,应围绕债权是否真实存在并且合法、当事人是否自愿接受强制执行进行——中融国际信托有限公司申请执行人执行异议之诉案

案例要旨:人民法院对公证债权文书有无执行力进行司法审查,应当主要围绕两个方面进行:一是债权人的债权是否真实存在并且合法,二是当事人是否自愿接受强制执行。人民法院只有在认为公证机关出具的债权文书和执行证书存在没有准确反映当事人的合意,特别是未反映义务人具有自愿接受公证债权文书强制执行力拘束的情况,或是认为当事人的合意有损社会公共利益的情形下,才可以根据民事诉讼法第二百三十八条的规定,作出不予执行公证债权文书的裁定。

案号:(2016)粤03执异3号

审理法院:广东省深圳市中级人民法院

来源:《人民司法·案例》2018年第5期

2.执行证书补正错误不导致不予执行——黄芳萍申请不予执行公证债权文书案

案例要旨:公证处出具的执行证书对债务履行情况表述有误,但已书面更正,且相关法律对于公证处的该更正行为并无禁止性规定,不应认定为债权文书确有错误而人民法院裁定不予执行的情形。

案号:(2011)一中执复字第562号

审理法院:北京市第一中级人民法院

来源:《中国审判案例要览》(2013年商事审判案例卷)

3.人民法院在实质审查不予执行公证债权文书时,原则上限定于被赋予强制执行效力的公证债权文书本身,而不涉及公证债权文书形成的基础事实——重庆德艺房地产开发有限公司与重庆华信资产管理有限公司等借款合同纠纷执行案

案例要旨:人民法院在审查处理不予执行公证债权文书的案件时,应当全面审查公证债权文书的内容是否确有错误,包括审查程序问题和实体问题;实体审查的对象原则上应限定于被赋予强制执行效力的公证债权文书本身,而不涉及公证债权文书形成的基础事实。

案号:(2011)执复字第2号

审理法院:最高人民法院

来源:《最高人民法院公报》2011年第11期(总第181期)

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4.案外人不得针对具有强制执行力的公证债权文书指向的标的提起案外人异议以及执行异议之诉——孟青山诉高文彪、内蒙古宏业房地产开发有限责任公司、内蒙古何西置业开发有限公司申请执行人执行异议之诉案

案例要旨:针对人民法院作出的生效裁判文书指向的标的提起案外人异议、执行异议之诉的,应当裁定不予受理、驳回申请和驳回起诉。同样,具有强制执行力的公证债权文书属于公证机关作出的具有强制执行力法律文书,案外人不得针对具有强制执行力的公证债权文书指向的标的提起案外人异议以及执行异议之诉,应当依照《中华人民共和国公证法》相关规定主张权利。

案号:(2017)内01民终2669号

审理法院:内蒙古自治区呼和浩特市中级人民法院

来源:《人民司法·案例》2018年第14期

法信 · 司法观点

1.具有强制执行效力的公证债权文书确有错误的具体情形

《民事诉讼法》第二百三十八条规定了人民法院对公证机关依法赋予强制执行效力的公证债权文书具有审查权,公证债权文书确有错误的,人民法院裁定不予执行。但民事诉讼法中没有规定公证债权文书确有错误的具体情形,而实践中情形又十分复杂,造成了各地法院对公证债权文书的审查标准不统一。此次司法解释修改中,经过认真调查研究,最终确定以下几种情形为民事诉讼法第二百三十八条规定的“公证债权文书确有错误”:

(1)公证债权文书属于不得赋予强制执行效力的债权文书

我国公证法中将可以赋予强制执行效力的公证债权文书限定于以给付为内容并载明债务人愿意接受强制执行承诺的债权文书。而《最高人民法院、司法部关于公证机关赋予强制执行效力的债权文书执行有关问题的联合通知》(以下简称《联合通知》)中具体规定了具有强制执行效力的公证债权文书应当具备的条件和明确的文书类型范围,公证机构应按公证法和《联合通知》的规定严格限制这类债权文书的范围,如果不属于该范围内的债权文书却被赋予强制执行效力,则属于确有错误的情形,法院应当依法裁定不予执行。

(2)被执行人一方未亲自或者未委托代理人到场公证等严重违反法律规定的公证程序的

公证是一种准司法程序,程序的正当性是公证债权文书合法性的基础,公证必须按照法定程序进行。我国公证法、《公证程序规则》以及《联合通知》中对办理具有强制执行效力的公证债权文书的程序作出了具体、明确的规定。公证活动要严格按照法律规定的条件、范围、程序办理,严重违反法律规定的公证程序作出的公证债权文书应当裁定不予执行。例如公证程序中要求特殊的公证事项应当本人亲自办理,其他公证事项则可以委托他人代为办理,而具有强制执行效力的公正债权文书还必须有被执行人的自愿接受执行的承诺,因此,被执行人一方未亲自或者未委托代理人到场公证是一种严重违反法定程序的典型情形,一旦发生,则应当裁定不予执行;再如实践中反映比较突出的执行债务人未收到公证债权文书等也为严重违反法定程序的情形。

(3)公证债权文书的内容与事实不符或者违反法律强制性规定

具有强制执行效力的公证债权文书程序简便、快捷高效,可以方便快捷地预决纠纷,使当事人免受讼累、减轻法院的审判压力并能规范民商事交易活动、维护正常的交易秩序,保护当事人的合法权益。然而,正因其程序简便,公证债权文书的作出没有经过缜密的审判程序,有可能存在错误,损害当事人合法权益。因此,法院对公证债权文书有必要进行实体审查,确保公证债权文书内容符合事实且不违反法律的强制性规定,如果发现公证债权文书的内容与事实不符,例如文书所表彰的事实不存在,或者文书所载债权与权利人实际享有的权利,范围、内容等不一致,或者文书内容违反法律的强制性规定,都属于文书有错误的情形,应当裁定不予执行。

(4)公证债权文书未载明被执行人不履行义务或者不完全履行义务时同意接受强制执行的

公证是公证机关根据当事人的申请进行的一种非诉讼活动,以无纠纷、无争议为前提。具有强制执行效力的公证债权文书制度充分尊重公证事项当事人意思自治,其强制执行效力是债权人权益的根本保障,该种债权文书中必须明确载明债务人在不履行义务或者不完全履行义务时愿意接受强制执行的承诺,以确保当事人选择公证赋予债权文书强制执行效力的自愿性。在我国法律及司法解释规定的具有强制执行效力的公证债权文书应当具备的条件中,无不明确要求了债权文书中必须载明债务人不履行义务或不完全履行义务时,债务人愿意接受依法强制执行的承诺。缺少该种自愿接受执行承诺却直接申请法院强制执行的,法院应当裁定不予执行。

(摘自最高人民法院修改后民事诉讼法贯彻实施工作领导小组编著:《最高人民法院<民事诉讼法司法解释>理解与适用(下)》,人民法院出版社2015年版,第1277~1278页。)

2.人民法院认定执行该公证债权文书违背社会公共利益的,裁定不予执行

我国法院对公证债权文书的审查以被动审查为原则,以主动审查为例外。上述四种情形(观点1列出的四种情形)下,法院进行的是被动审查,即在当事人或利害关系人提出不予执行的申请后,在其请求的范围内法院才会进行审查。而只有在执行该公证债权文书违背社会公共利益的情形下,法院才可以依职权主动审查。人民法院认定执行该公证债权文书违背社会公共利益的,不需要被执行人提出不予执行的抗辩,依职权即可裁定不予执行。公共利益条款赋予法官自由裁量权。对公共利益的概念,并没有明确的界定,从其他国家与地区的通例来看,对公共利益应该作严格的解释,援引这一法律原则只能是特殊情况下,为维护国家、社会重大根本利益而不得已、例外地采取,不能滥用。此外,公共利益范围一般限制在公共使用和具有公益用途两方面,不能扩大为包括特定第三人的利益。

(摘自最高人民法院修改后民事诉讼法贯彻实施工作领导小组编著:《最高人民法院<民事诉讼法司法解释>理解与适用(下)》,人民法院出版社2015年版,第1277页。)

法信 · 法律依据

1.《中华人民共和国民事诉讼法》(2017修正)

第二百三十八条 对公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书,一方当事人不履行的,对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行,受申请的人民法院应当执行。

公证债权文书确有错误的,人民法院裁定不予执行,并将裁定书送达双方当事人和公证机关。

2.《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》

第十条 当事人不服驳回不予执行公证债权文书申请的裁定的,可以自收到裁定之日起十日内向上一级人民法院申请复议。上一级人民法院应当自收到复议申请之日起三十日内审查,理由成立的,裁定撤销原裁定,不予执行该公证债权文书;理由不成立的,裁定驳回复议申请。复议期间,不停止执行。

3.《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>解释》

第四百八十条 有下列情形之一的,可以认定为民事诉讼法第二百三十八条第二款规定的公证债权文书确有错误:

(一)公证债权文书属于不得赋予强制执行效力的债权文书的;

(二)被执行人一方未亲自或者未委托代理人到场公证等严重违反法律规定的公证程序的;

(三)公证债权文书的内容与事实不符或者违反法律强制性规定的;

(四)公证债权文书未载明被执行人不履行义务或者不完全履行义务时同意接受强制执行的。

人民法院认定执行该公证债权文书违背社会公共利益的,裁定不予执行。

公证债权文书被裁定不予执行后,当事人、公证事项的利害关系人可以就债权争议提起诉讼。

4.《最高人民法院关于当事人对具有强制执行效力的公证债权文书的内容有争议提起诉讼人民法院是否受理问题的批复》

关于当事人对具有强制执行效力的公证债权文书的内容有争议提起诉讼人民法院是否受理的问题,我院陆续收到江苏、重庆等高级人民法院的请示,经研究,批复如下:

根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十四条和《中华人民共和国公证法》第三十七条的规定,经公证的以给付为内容并载明债务人愿意接受强制执行承诺的债权文书依法具有强制执行效力。债权人或者债务人对该债权文书的内容有争议直接向人民法院提起民事诉讼的,人民法院不予受理。但公证债权文书确有错误,人民法院裁定不予执行的,当事人、公证事项的利害关系人可以就争议内容向人民法院提起民事诉讼。

5.《山东省高级人民法院关于印发全省民事审判工作会议纪要的通知》

九、关于民事诉讼程序问题

(五)关于当事人向人民法院起诉申请撤销或者变更公证文书的诉讼是否受理的问题

公证机构做出的公证文书主要包括具有强制执行力的公证文书和一般公证文书两种。前者,法律赋予了债权人可以直接依据公证债权文书向人民法院申请强制执行的权利,即使债务人对于公证文书的内容持有异议,亦不得享有诉权,向人民法院提起诉讼。如果具有强制执行力的公证文书确有错误,人民法院可以不予执行。一般的公证文书虽然不具有强制执行的效力,但具有较强的证据证明力。如果公证机构做出的公证文书确有错误,需要依法撤销或者变更的话,应当由公证机构行使撤销权或者变更权,当事人向人民法院起诉请求撤销或者变更公证文书的,不属于人民法院民事审判的主管范围。
责任编辑:执行局
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